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        合规审查 

從 2003年起,我们公司已累计为 400多家金融机构提供合规服务,以确保客户能在合规架构稳健的企业环境内发展业务。

1. 合规审查+差距分析 

 

我们会审查客户现有的合规政策和程序并进行差距分析, 在找出差距后再为上述政策和程序作出相应编改, 以保证客户的合规架构能够符合最新的监管要求, 内容包括:

  • 内部审查计划

  • 合规政策和程序

  • 认识您的客户(KYC) ∕开户文件

  • 反洗钱(AML)政策和程序

  • 营销计划包括计划概念,内容审查和审批程序

若貴公司是初创公司,我们的合规团队将会为您量身订做上述所需的文件。

 

2. 现场模拟监管审查


凭着多年在香港本土的合规咨询业务, 我们对合规条例在日常营运的实际应用和监管机构的审查模式了如指掌。

 

透过我们进行模拟监管机构检查是确保公司营运合规的最佳方法。我们的团队会现场抽样调查及评估贵公司现有监察制度的成效, 并会针对监管机构过往审查指出的合规弱点作出重点检察。模拟监管审查后我们亦会发出一份审查报告, 列出所有需要额外留意的合规项目, 并提供改善建议, 为客户的定期监管机构审查作好充分准备。

我们过往的服务客户包括: 经纪公司,家族财产办公室,私募股权基金,对冲基金和管理全权委托账户的公司。 我们也曾替一间香港上市公司旗下资产管理公司的内部监控合规性作合规审查